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投資者教育

【一周案例分享】什么是短線交易

案例回顧:吳某某在任某公司監事期間,于2022年12月14日賣出公司股票9萬股,配偶2022年12月15日至16日又累計買入公司股票3萬股。上述行為違反了《中華人民共和國證券法》(2019年修訂)第四十四條第一款和第二款的規定,構成短線交易。根據《中華人民共和國證券法》(2019年修訂)第一百七十條第二款的規定,證券監管機構決定對其采取出具警示函的行政監管措施,并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

監管提示:短線交易是指上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員,將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。但是,證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份,以及有國務院證券監督管理機構規定的其他情形的除外。

  前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。

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